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Sòng bài Campuchia:证监会全年开出40余张投行罚单,涉十余家券商、20多名保代

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分类:财经

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  作者:周楠

  “零容忍”信号持续释放,投行业务面临强监管,2022年里,一批机构和保代被“亮黄牌”。

  第一财经记者统计发现,年内,证监会官网公布了47条涉及证券类、发行类业务的行政处罚信息,超过10家券商及20余名相关责任人或保代,被采取出具警示函、监管谈话、暂停业务资格等措施,事发投行业务内控不完善或在相关保荐项目中未勤勉尽责。

  处罚落地,连锁反应出现——因*ST中安旧案,招商证券被立案调查,近30个IPO项目遭牵连一度中止;*ST紫晶、*ST泽达涉欺诈发行及信披违规,中信建投、东兴证券发布风险提示性公告并致歉;华金证券连收7张罚单,保荐资格遭暂停3个月。

  部分保代遭“禁业”处罚,安信证券保代擅自大幅删改IPO申报文件,申万宏源保荐的项目业绩“变脸”上市当年即亏损,相关保代均被认定不适当人选6个月。

  未勤勉尽责、投行内控不完善

  年内至今,证监会官网公布了38条针对证券类业务、9条针对发行类业务的行政监管措施,除公司外,监管对象涉及中信建投、华泰证券、中金公司等多家机构,以及部分券商的负责人或保代。

  监管措施主要是对其出具警示函、责令改正、监管谈话、认定不适当人选等。

  记者梳理发现,上述机构或个人被罚原因包括,在相关IPO或重大资产重组项目中未勤勉尽责、核查不充分,投行业务内控不完善等。此外,上述部分机构被罚系场外期权、境外子公司业务存在问题。

  仅统计投行业务方面的处罚,被出具警示函的有招商证券、华泰联合证券、国泰君安、华安证券、中天国富证券;被责令改正的有国泰君安、联储证券、民生证券、东莞证券;被采取监管谈话措施的有安信证券、华龙证券、国融证券。华金证券被采取责令改正并限制业务活动监管措施。

  据不完全统计,来自上述机构的超过20名负责人或保代被采取监管措施,包括监管谈话、出具警示函、被认定不适当人选等。

  上述券商或保代“吃罚单”,事涉多宗IPO和并购重组项目,包括珠海冠宇IPO、大连港营口港重组、*ST富控重大资产重组等。

  此外,年内,多名保代被认定不适当人选,遭“禁业”处罚。

  证监会12月16日下发对申万宏源保代杨晓、张仕源认定为不适当人选6个月措施的决定,因其保荐的中自环保科技股份有限公司首发项目,发行人公开发行证券上市当年即亏损。

  此前一月,11月8日,证监会网站公布了对于右杰采取认定为不适当人选6个月的措施决定。其作为安信证券保代,担任浙江野风药业股份有限公司创业板发行上市保荐代表人,擅自修改通过公司审批的申报文件,未按公司要求重新履行审批程序。

  招商接连被罚,华金被停保荐资格

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  上述处罚中,部分券商违规情节较重,被指存在多项问题,遭遇重罚。

  华金证券被停业务资格,多名业务负责人及公司高管被罚。

  11月25日,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,对违规问题多、情节严重的华金证券,采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施,要求公司立即全面整改,着力加强投行管控。

  华金证券多个项目被“点名”。证监会提到,其在吉林碳谷精选层挂牌、中成发展创业板IPO、上海香溢花城长租公寓资产支持计划等项目中,尽职调查明显不充分,但质控、内核未予以充分关注。

  前述项目负责人和华金证券时任总经理、分管投行业务高管等,也被采取监管措施。

  招商证券也在年内遭遇了投行业务“滑铁卢”。

  今年8月中旬,该公司公告称收到证监会下发的《立案告知书》,因2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规。

  受此事件牵连,招商证券在手的近30个项目一度被中止审查。

  今年11月,招商证券被指出投行类业务内控不完善,两项目也被“点名”,一是珠海冠宇科创板IPO项目;二是大连港营口港重组项目。招商证券被出具警示函,该机构的两名保代遭监管谈话。

  投行业务严监管信号释放

  还有保荐机构卷入上市公司欺诈发行、信息披露违法违规事件,担责情况尚未明确。

  年内,*ST紫晶、*ST泽达均收到证监会的行政处罚及市场禁入事先告知书。前者上市前后涉嫌虚增营业收入7.66亿元、利润3.76亿元,且未按规定披露对外担保事宜;后者上市前后涉嫌虚增营业收入5.65亿元、利润2.96亿元,且未按规定如实披露关联交易、股权代持情况。

  *ST紫晶的保荐机构为中信建投,*ST泽达为东兴证券。11月底,两家券商均发布风险提示性公告并致歉,就上述事件影响,双方均表示,对公司的影响尚存在不确定性。

  从年内针对投行业务的监管情况来看,就压严压实中介机构责任,监管部门多次表态,证监会针对投行业务开展专项检查,并对违规行为“亮黄牌”,投行业务新规陆续发布。

  证监会主席易会满在2022金融街论坛年会上指出,恪守“看门人”责任是国际上对保荐中介机构的基本要求,把真实的公司选出来是底线,把优秀的公司选出来是水平。但有的机构变化不大,还是过于关注“可批性”,对“可投性”重视不够,甚至还有的“带病闯关”。

  证监会网站5月下旬消息,证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》,以强化现场检查为着力点,明确了应当开展检查的情形、重点检查内容和应当予以处罚的主体。

  12月2日,中国证券业协会发布《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》,对券商项目执业质量进行评价,主要涉及项目申报文件质量、保荐机构工作质量、保荐项目审核结果等方面触发负面事项的轻重程度。

【编辑:刘阳禾】
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